苹果高级律师涉嫌内幕交易或最高获刑20年

2019-02-14 10:09:48来源：凤凰科技

北京时间2月10日消息，当地时间周三，美国检察官以涉嫌内幕交易罪为由，对苹果前高级律师吉恩·莱夫(Gene Levoff)提起诉讼，指控这位苹果前法务官在该公司发布令人失望的业绩几天前，利用手中所掌握的内幕信息抛售了价值1000万美元的苹果股票，从而使自己避免了近四十多万美元损失。

莱夫此前曾担任苹果公司高级法务总监和公司秘书，直至去年9月卸任。从2008年起，莱夫一直是苹果信息披露委员会(disclosure committee)成员，与包括苹果总法律顾问和财务与销售副总裁在内的多名高管共事。

大约在苹果发布季度财报的两周前，莱夫会拿到季度业绩报告和新闻稿，然后向股东公布。莱夫被控利用职务之便，在苹果发布季度财报前的所谓“禁售期”非法交易苹果股票。

美国司法部(Department of Justice)在周三发布的一份起诉书中表示，在2011年至2016年的一系列交易中，他总共获利约22.7万美元，避免了价值约37.7万美元的损失。

据悉，上述指控可能导致吉恩·莱夫面临最高20年监禁和高达500万美元的罚款。

双双发难

除了司法部外，美国证券交易委员会(SEC)同时也对莱夫提出了另一项涉嫌内幕交易的民事诉讼。尽管司法部只是将莱夫的雇主描述为“一家总部位于加州库比蒂诺的全球科技公司”，但SEC在诉讼中对直接点明了“苹果公司”。

美国SEC和司法部都声称，在2015年7月间，莱夫获得的一份报告细节显示：苹果的iPhone销量将低于分析师的预期。莱夫闻讯卖出了价值1000万美元的股票，随后苹果股价下跌4%，市值蒸发约320亿美元。检方说，莱夫在这桩交易中避免了约34.5万美元的损失。

美国司法部称，莱夫在2011年4月购买了价值100万美元的股票，大约一周后，苹果发布了乐观的第二季度业绩报告，首席执行官蒂姆·库克(Tim Cook)当时称，这家iPhone制造商“正在全速前进”。检方表示，莱沃夫在此份财报发布后的数小时内，在获取6万美元利润后抛售了这些股票。两天后，他给其他苹果员工发了一封电子邮件，警告他们禁售期将在几天后结束，之后他们可以恢复交易。

FBI调查人员称，三个月后，莱夫变本加厉、胆子越来越大。起诉书称，在2011年7月苹果发布季度业绩(库克当时称该季度为苹果“有史以来最好的季度”)之前，莱夫购买了价值140万美元的股票，但在苹果发布业绩报告后仅数小时，他就出售了这些股票、获利14.4万美元。

并不鲜见

对SEC会而言，此类内幕交易案件并不鲜见。该机构的统计数据显示，去年SEC对56起类似案件进行了起诉，约占490起独立执法行动的10%。

但44岁的莱夫内幕交易案之所以受到关注，安照SEC的说法，是因为莱夫负责监管苹果内部的内幕交易，管理着一个由多达30名律师和律师助理组成的团队。美国司法部的起诉书则称，2015年，莱夫“发起并监督了相关政策的更新”。

美国SEC在诉状中表示，“莱夫违反了对苹果及其股东的保密义务，利用公司信息谋取私利。”

莱夫的律师、新泽西州Marino, Tortorella & Boyle律所的凯文·马里诺(Kevin Marino)表示，“我们正在对莱夫的指控进行审查，并期待着就这些指控为他辩护。”

在苹果最近发布的财报中不再披露iPhone销量。多年来，iPhone销量一直是苹果业绩发布后最可能立即影响其股价的指标。

去年9月，苹果终止了莱夫的工作。苹果公司的一名发言人表示：“去年夏天，有关部门就此事联系了我们，我们在外部法律专家的帮助下进行了彻底调查，最后终止了莱夫的工作。”

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